目录
摘要
II
Abstract
IV
1
绪论
1
1.1
研究背景与意义
1
1.2
文献综述
1
1.2.1
关于内部环境在内部控制中的作用与意义研究
1
1.2.2
关于审计角度内部控制相关研究
2
1.2.3
关于内部控制缺陷的分类
2
1.3
研究思路与方法
3
2
相关概念及理论基础
4
2.1
相关概念
4
2.2
理论基础
5
2.2.1
内部环境
5
2.2.2
风险评估
5
2.2.3
控制活动
5
2.2.4
信息与沟通
5
2.2.5
内部监督与评价
5
3
浦发银行
CD
分行银行内部控制现状
7
3.1
浦发银行
CD
分行内部控制体系
7
3.2
浦发银行
CD
分行内部控制实施环境
9
3.2.1
内部
9
3.2.2
外部
9
3.3
内部
浦发银行CD分行内部控制缺陷研究-14179字.docx